KYE. Для чего необходима процедура Know Your Employee?

Любая компания, которая внимательно относится к безопасности своего бизнеса, рано или поздно задумывается о том, с кем она работает.

Так в отношении третьих лиц, как правило, довольно эффективно помогают процедуры надлежащей проверки клиента (Know Your Customer) или комплексные проверки контрагента (Counterparty Due Diligence), которые призваны выявить возможные риски третьих лиц. О таких процедурах я периодически рассказываю в рамках своих семинаров и публикаций.

В данном случае компания может выявить некоторые факты о клиенте или контрагенте, которые могут негативно сказаться на деятельности или репутации компании. Ну, и разумеется, избежать заключения либо продолжения деловых отношений с такими лицами или организациями.

Вместе с тем, не редки случаи, когда компания внимательно проводит онбординг клиентов и контрагентов, но забывает об онбординге сотрудников, которые в силу своих функций и полномочий имеют доступ к важным процессам и конфиденциальной информации компании. И вроде бы все прекрасно, и со стороны все риски компании минимизированы, но вот внутри оказывается все не так однозначно.

Именно для таких случаев имеет смысл внедрение процедуры KYE или Know Your Employee ("Знай своего работника"), которая помогает выявить возможные риски в отношении потенциальных или действующих сотрудников компании.

По сути Know Your Employee является процедурой в рамках, которой можно определить:

• Соответствие сотрудника требованиям в части образования, квалификации и безупречной деловой репутации.

Позволит понять насколько сотрудник обладает необходимыми хард и софт скиллами.

• Наличие конфликтов интересов и аффилированных связей.

Поможет выявить факты, которые могут негативно сказаться на эффективности принятия решений внутри компании, а также ее прибыли.

• Связь сотрудника с публичными должностными лицами либо факт его работы по совместительству в качестве государственного служащего.

Не допустит случаев, когда трудовые отношения с подобными сотрудниками могут быть истолкованы как коррупционное проявление в виде дачи взятки.

• Совпадение с ограничительными перечнями и санкционными списками.

Позволит выявить факты и запреты в отношении конкретного лица, в целях минимизации риска нарушения законодательства или различных санкционных программ.

• Наличие негатива.

Позволит выявить причастность к административным или уголовным правонарушениям, в том числе к фактам хищений, мошенничества, коррупции, отмывания денег и финансирования терроризма, педофилии, иным нарушениям и преступлениям

Также позволит выявить причастность к фактам нарушения этики (дискриминация и домогательства), а также пагубным привычкам, например, к лудомании или употреблению наркотиками.

Каждая компания сама определяет перечень вопросов, необходимый для проверки и анализа в рамках Know YourEmployee, а также инструменты, используемые для этих целей. При этом, в обязательном порядке, учитывается сфера деятельности компании и ее масштаб.

Стоит отметить, что Know Your Employee — это результат усилий нескольких подразделений компании, в частности HR, комплаенс и безопасности, где все участники знают свою роль и взаимно дополняют друг друга.