комплаенс

A collection of 9 posts
Антимонопольный комплаенс в Казахстане: между формализмом и реальной практикой
новости

Антимонопольный комплаенс в Казахстане: между формализмом и реальной практикой

Антимонопольный комплаенс – это система мер по предупреждению нарушений законодательства страны в области защиты конкуренции. Следует отметить, что комплаенс-программы – это не просто юридическая формальность, а важный элемент современного корпоративного управления и фактор инвестиционной привлекательности. В глобальных рейтингах и оценках инвестиционного климата все больше внимания уделяется состоянию конкурентной среды и прозрачности правил
4 min read
Комплаенс по законам шариата в Казахстане и МФЦА: Регулирование, особенности и перспективы
комплаенс

Комплаенс по законам шариата в Казахстане и МФЦА: Регулирование, особенности и перспективы

В условиях растущего интереса к исламским финансам и расширения исламских инструментов в странах вне традиционного исламского мира особую значимость приобретает качественный шариа-комплаенс (Shariah Compliance). Казахстан, позиционирующий себя как региональный финансовый хаб, уже сделал важные шаги в этом направлении, в том числе в рамках юрисдикции Международного финансового центра «Астана» (МФЦА). Однако,
3 min read
Казахстанский комплаенс признан на европейском уровне: Compliance Hub вступил в ENFCO
комплаенс

Казахстанский комплаенс признан на европейском уровне: Compliance Hub вступил в ENFCO

Ассоциация Compliance Hub стала первым и единственным представителем из Казахстана, Центральной Азии и постсоветского пространства, вступившим в ENFCO (European Network for Compliance Officers) – Европейскую сеть комплаенс-организаций. Это историческое событие подчеркивает высокий профессиональный уровень, институциональное доверие и международное признание казахстанского комплаенс-сообщества, представленного ассоциацией. Ассоциация Compliance Hub – крупнейшее профессиональное объединение ком
2 min read
Комплаенс: Моральный компас организации
Блоги

Комплаенс: Моральный компас организации

Для меня комплаенс – это больше, чем профессия. Это прекрасное сочетание обязанностей, миссии и конечной цели, к которой нужно идти. Если у бизнес-подразделений основная задача заработать как можно больше денег, а для HR-подразделения важен здоровый коллектив в организации, то для комплаенс это возможность сделать все правильно, корректно, справедливо. Вспоминаются слова: «Не
3 min read
Особенности работы комплаенс-офицера в МФЦА
комплаенс

Особенности работы комплаенс-офицера в МФЦА

Работа комплаенс-офицера в МФЦА несколько отличается от классической роли такого эксперта в казахстанских банках, квазигосударственном секторе, а также в профессиональных участниках рынка ценных бумаг или платежных организациях: как по задачам, так и по уровню ответственности. Здесь это не просто функция соблюдения правил — это стратегия управления доверием, репутацией и устойчивостью.  МФЦА
2 min read
Искусственный интеллект и антикомплаенс
комплаенс

Искусственный интеллект и антикомплаенс

Искусственный интеллект (ИИ) стремительно проникает в бизнес-процессы, включая финансы, аналитику, комплаенс, форензик и аудит.   О потенциале ИИ в комплаенс я писал уже не один раз, но логично затронуть и вопрос о том, как и когда ИИ может быть использован для целей, противоположных комплаенсу — например, для коррупции, отмывания денег, мошенничества или
2 min read
Комплаенс и ПОД/ФТ во Вьетнаме. Текущая ситуация, особенности законодательства и вызовы
комплаенс

Комплаенс и ПОД/ФТ во Вьетнаме. Текущая ситуация, особенности законодательства и вызовы

Находясь во Вьетнаме, я воспользовался возможностью изучить, как здесь развивается область комплаенс и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В итоге, написал небольшую аналитическую статью, в которой отразил ключевые аспекты законодательной базы Вьетнама, причины развития комплаенс, роли государственных органов и субъектов финансового мониторинга. Если говорить о
7 min read
Нужен ли DOGE в области комплаенс?
комплаенс

Нужен ли DOGE в области комплаенс?

Идея этой статьи возникла во время проведения курса для руководителей и владельцев финансовых и IT-компаний. В процессе обсуждения их ожиданий и болевых точек, связанных с их командами комплаенс, стало очевидно, что многие воспринимают комплаенс как чрезмерно бюрократизированную, затратную и негибкую систему. Вместо реальной защиты бизнеса комплаенс в данном случае превращается
4 min read
Комплаенс. Восемь основных трендов в 2025 году
комплаенс

Комплаенс. Восемь основных трендов в 2025 году

По традиции, время подвести итоги года и выделить ключевые тренды, которые будут определять дальнейшее развитие комплаенс в Казахстане и мире, по моему субъективному мнению.  Комплаенс в современном мире становится неотъемлемой частью бизнес-стратегии и формирует новые стандарты управления и риск-менеджмента. На фоне усилившихся требований к системам внутреннего контроля и управления комплаенс-риском,
6 min read